主題：深圳證監局強力推進“打非”

　從最初的推薦股票分成、會員制薦股、售賣原始股為名的非法經營、詐騙犯罪，到猖獗一時的銷售炒股軟件為名從事非法經營，再到開辦股民學校以培訓為名開展非法經營，非法證券活動手法層出不窮。針對今年上半年出現的非法證券經營活動，深圳證監局聯合深圳市公安局開展整治打非行動，組織破案12宗，刑拘57人，打掉團伙12個，其中查辦一批涉案金額過千萬元、受害群眾涉及數千人的要案。

　　嚴厲打擊非法證券活動

　　涉嫌非法經營證券業務案的某公司在深圳、廣州、中山以及湖北等地設立分公司，以證券期貨教育培訓方式，大肆招收學員，并通過互聯網設立的社區，為學員提供證券投資咨詢業務。相關部門于今年6月13日組織發起集群戰役，開展統一收網行動，抓獲129名涉案人員，凍結銀行賬戶、股票賬戶資金1300多萬元。

　　盡管針對非法證券經營開展多次打擊活動，受害者依然眾多。今年上半年，根據相關線索資料，深圳證監局配合公安機關對6家涉嫌以開辦股民培訓學校名義從事非法證券咨詢業務的機構開展專項打擊行動，其中兩家公司涉案金額均超5000萬元，并在全國開設了近十家分公司招攬業務，發展學員2000余人。

　　近兩年，深圳證監局配合深圳市經偵局等部門開展集中打擊整治六類突出型經濟犯罪“百日大會戰”、“平安大運”等專項行動，打擊對象主要針對目前深圳市以銷售薦股軟件形式開展的非法證券咨詢活動、從事非法薦股利潤分成、利用虛假或仿冒機構從事非法證券咨詢或詐騙活動、以培訓班非法薦股及非法代客理財利潤分成等幾種非法證券活動形式。

　　隨著非法證券整治打非活動的持續，非法證券活動日趨減少。據統計，2011年深圳證監局受理涉非線索94件，較2010年的294件大幅下降了68%，2012年繼續保持下降趨勢，前6月數量為40件，較2011年同期的53件下降了24.5%。

　　涉案人員將受重罰

　　據審查，今年查處的非法證券經營的涉案公司并未取得證券業務經營資格，涉案公司通過開辦培訓班、發展收費學員并為學員提供證券投資咨詢服務的行為已經構成非法經營證券業務的行為。目前，辦案人員正收集取證，并對4件案件出具性質認定意見，以確保案件快訊快移。

　　從以往非法證券案件判例來看，涉嫌非法證券經營的當事人不僅面臨查封資產、繳納罰金的懲處，并將同時進入刑事審判程序。2010年一家公司非法經營證券業務案三名被告人均被判處有期徒刑一年以上，最高罰金100萬元。

　　與此同時，此類非法證券經營案件仍然涉及除投資者之外的其他受害人，包括非法經營公司雇傭的業務人員。辦案人員指出，一些社會經驗不足的畢業生或打工人員往往缺乏法律常識，在非法經營公司的勸說下成為其業務人員從事具體的非法活動。如果涉案金額過高的，這類涉案人員也將面臨重罰。


【免責聲明】上海大牛網絡科技有限公司僅合法經營金融島網絡平臺，從未開展任何咨詢、委托理財業務。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點，與金融島無關。金融島對任何陳述、觀點、判斷保持中立，不對其準確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風險，請讀者僅作參考，并請自行承擔相應責任。