主題：證監會披露三起證券市場違法違規案件



2012年08月03日 20:58　來源：新華網　
　　
　　證監會３日披露了三起證券市場違法違規案件，分別是彩虹精化信息披露違法違規案、亞星化學信息披露違法違規案及正源和信所違法違規案、ＳＴ天潤信息披露違法違規案。
　　根據監控發現的線索，２０１１年４月，證監會對深圳市彩虹精細化工股份有限公司信息披露違法違規行為立案調查。經查，彩虹精化存在未及時披露可能給彩虹精化帶來巨額利潤的合同事項，以及未及時披露彩虹綠世界與深圳綠世界商談變更合同主體事項。
　　證監會決定：對彩虹精化給予警告，并處以３０萬元罰款；對相關人員陳永弟給予警告，并處以２０萬元罰款；對李化春給予警告，并處以１０萬元罰款；對郭健、王明章給予警告，并分別處以５萬元罰款；對劉科給予警告，并處以３萬元罰款。
　　根據日常監管發現的線索，２０１０年１１月，證監會對濰坊亞星化學股份有限公司信息披露違法違規行為立案調查。經查，亞星化學存在與控股股東濰坊亞星集團有限公司之間存在直接的非經營性資金往來未予及時披露，未作賬務處理。同時，亞星化學未及時披露重大擔保事項。
　　證監會決定：責令亞星化學改正，給予警告，并處以５０萬元罰款；對時任董事長陳華森給予警告，并處以２０萬元罰款；對時任董事張福濤、王志峰和汪波給予警告，并分別處以５萬元罰款；對時任董事周建強、唐文軍、劉建平、段曉光、鄢輝、周洋和獨立董事韓俊生、王維盛、陳堅給予警告，并分別處以３萬元罰款。
　　此外，為亞星化學２００９年年報進行審計的山東正源和信有限責任會計師事務所也被處以責令改正，沒收業務收入３５萬元，并處以３５萬元罰款；對兩名簽字注冊會計師劉守堂、賀業政給予警告，并分別處以３萬元罰款的懲罰。
　　證監會同時披露了湖南天潤實業控股股份有限公司挪用募集資金等違法違規行為。經查，ＳＴ天潤使用募集資金歸還銀行借款未及時披露，公告內容存在虛假記載。同時，未經批準擅自改變募集資金用途、重大仲裁事項未及時披露。
　　證監會決定：責令ＳＴ天潤改正違法行為，給予警告，并處以３０萬元罰款；對賴淦鋒、彭朝輝給予警告，并分別處以１０萬元罰款；對戴浪濤、羅林雄給予警告，并分別處以３萬元罰款。
　　證監會有關部門負責人強調，上市公司應進一步完善內控制度，真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務，高管人員應盡職盡責，對簽字的信息披露事項嚴格把關；證券服務機構應勤勉盡責，嚴格履行相應程序，確保所出具的文件真實、準確、完整。（記者陶俊潔、趙曉輝）


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