主題：北京證監局：對國都證券采取出具警示函行政監管措施


2025年01月03日 16:41 來源： 財聯社

　　北京證監局網站發布關于對國都證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定。經查，該公司存在以下問題：一是對從業人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全。二是對從業人員投資行為的內部監測檢查機制不到位，未能主動發現并向監管部門報告從業人員違法持有股票的行為。根據相關規定，北京證監局決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施。

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